上市公司行政处罚是指由具有法定行政处罚权的行政机关，针对违反行政管理秩序的上市公司，依法采取减损其权益或增加其义务的方式予以惩戒的行为。常见的处罚形式包括警告、通报批评、罚款、没收违法所得、没收非法财物等。
作为资本市场监管体系的重要组成部分，行政处罚在规范市场主体行为、维护市场公平秩序、保护投资者合法权益等方面发挥着关键作用。为系统反映我国证券市场在合规监管方面的实践进展，ACADCN 数研慧通整理并发布了2003年至2023年间A股上市公司的行政处罚数据集。该数据集涵盖处罚次数、处罚金额、违规类型、处分措施等多维度信息，可为学术研究、政策评估与投资决策提供高质量的数据支持。
一、数据概况
- 数据名称：上市公司行政处罚数据
- 时间跨度：2003–2023年
- 覆盖对象：A股上市公司
- 数据结构：面板数据（Panel Data）
- 文件格式：Excel（.xlsx）、Stata（.dta）
- 数据来源：ACADCN 数研慧通用户贡献
二、主要字段说明
| 字段名称 | 说明 |
|---|---|
| 证券代码 | 上市公司股票代码 |
| year | 处罚发生年份 |
| 行政处罚次数 | 当年该公司受到的行政处罚总次数 |
| 行政处罚金额 | 当年处罚涉及的总金额（单位：元） |
| ST/PT 或金融标识 | 标注是否为ST/PT公司或金融类企业 |
| 上市日期 | 公司首次公开发行并上市的日期 |
| 公司名称 / 证券简称 | 公司全称及股票简称 |
| 行业名称 / 行业代码 | 所属证监会行业分类及代码 |
| 成立日期 | 公司注册成立日期 |
| 公告日期 | 处罚信息公告披露日期 |
| 公告发布机构 | 发布处罚公告的监管或自律组织（如证监会、交易所等） |
| 公告文件名称 / 处理文件编号 | 相关处罚决定书或公告文件的名称与编号 |
| 处理单位 | 实施行政处罚的具体机关 |
| 违规类型 | 如信息披露违规、财务造假、内幕交易等 |
| 违反的法律法规 | 被违反的具体法律、法规或规章条款 |
| 违规行为 | 对违规事实的具体描述 |
| 处分措施 | 监管机构采取的具体处罚手段 |
| 处罚总金额 | 单次或累计处罚金额 |
| 上市公司是否违规 | 二值变量（是/否） |
| 处罚方式-上市公司 | 针对上市公司的具体处罚形式（如罚款、警告等） |
| 处罚方式编码-上市公司 | 处罚方式的标准化编码 |
| 处罚金额-上市公司 | 仅针对上市公司主体的处罚金额 |
三、参考文献
[1] 黄健峤. 以开放促改革：来自沪深港通实施与行政处罚性监管的证据[J]. 统计研究, 2024, 41(10): 63–72.
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